证券登记、存管、结算纠纷 仕科旸武汉律师事务所

证券登记、存管、结算纠纷

   【释义】

   证券登记是指证券登记结算机构受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。

   证券存管是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。

   证券结算是指清算和交收。证券结算是一项证券交易最终完成所不可或缺的环节。在证券买卖中，买方需要支付一定价款得到所购买的证券，这一过程称为交割。卖方需要支付证券得到价款，这一过程称为交收。清算是交收和交割的基础和前提，交收和交割是清算的后续。证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。

   【管辖】

   证券登记、存管和结算关系基于合同约定产生的，适用合同纠纷案件的管辖，即《民事诉讼法》第24条规定的被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。

   【法律适用】

   证券登记、存管和结算制度的建立在于保护投资者的合法权益，在投资者与发行人法律关系基础上，通过上述制度来实现股东权利保障、促进证券的流转、保障证券所有权，促进投资者的证券所有权在流通中实现价值。《证券法》第7章“证券登记结算机构”规定了证券登记结算机构具有证券登记、存管和结算职能，涉及证券登记结算机构、发行人、结算参与人、证券公司以及证券投资者多方面的法律关系，是审理证券登记、存管、结算纠纷的主要法律依据。此外，还可依照《股票发行与交易管理暂行条例》、《证券登记结算管理办法》的有关规定。

   【确定该案由应当注意的问题】

   围绕证券登记、存管、结算产生的纠纷，主要表现为工作人员违章操作、恶意修改系统数据、挪用客户保证金等损害证券投资者利益等方面。鉴于一些法院受理这类案件逐年增多的情况，《规定》将其确定为第三级案由。

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