证券上市保荐合同纠纷 仕科旸武汉律师事务所

证券上市保荐合同纠纷

   【释义】

   证券上市保荐制度是经证券主管机关批准具有法定资格的证券公司（保荐人）按照法律规定为上市公司申请上市承担推荐职责，并为上市公司此后的信息披露等持续上市行为向投资者、交易所及证券监管机关承担保证与推荐义务的制度。证券上市保荐合同是指证券发行人就聘请具有保荐资格的证券公司为其证券上市担任保荐人而签订的协议。

   根据我国法律有关规定，保荐制度中保荐人的职责就是保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件和上市文件中所载资料的真实性、准确性和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。在公司上市后的规定时间内，保荐人需继续协助公司建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，并对上市公司的信息披露负连带责任。

   【管辖】

   根据《民事诉讼法》第24条规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。证券上市保荐合同纠纷属于合同纠纷案件，应当由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。

   【法律适用】

   处理证券上市保荐合同纠纷的法律依据主要是《证券法》、《证券发行上市保荐制度暂行办法》等相关规定。根据《证券法》规定，我国保荐制度适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。《证券法》以及《证券发行上市保荐制度暂行办法》对保荐人的义务和保荐责任做出了明确规定。证券上市保荐合同作为民事合同，其主要内容是约定聘请事宜、协商确定履行保荐职责的相关费用、保荐协议终止事项以及双方在证券发行上市期间和上市之后一系列行为中的权利义务和内部责任承担问题。

   【确定该案由应当注意的问题】

   近年来，虚假称述、内幕交易资者合法权益的违法行为时有发生、表决权买卖、不公允交易等一系列侵害投，较为严重地扰乱了证券市场的秩序。《证券法》引人保荐制度的目的在于规范我国证券发行市场，提高上市公司质量。因此，《规定》将“证券上市保荐合同纠纷”确定为第三级案由。

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